上海华瑞银行违规被罚未按照规定开展客户尽职调查等

中国经济网 2026-09-07 17:37

　　中国人民银行网站近日公布的上海市分行行政处罚信息公示表（上海银罚字〔2026〕26号、27号）显示，上海华瑞银行股份有限公司未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易。李某元（上海华瑞银行股份有限公司公司与金融市场业务总部责任人）对上海华瑞银行股份有限公司未按照规定报告可疑的违法行为负有直接责任。

　　中国人民银行上海市分行对机构处以罚款人民币53.8万元，对李某元处以罚款人民币2.52万元。