兴业银行泉州分行持续开展合规文化建设

兴业银行泉州分行   2018-04-03 12:21

  近年来,为做好合规文化建设,兴业银行泉州分行围绕“合规致胜”的理念,在监管部门的指导下,先后制定了2017-2019年度合规文化建设规划、年度合规文化建设活动方案,开展了员工十三条禁令,“兴航程”合规内控提升年等一系列活动,强化管理,夯实基础,扎实迈出合规管理长效机制的起步动作。近日,该分行被监管部门评为“2017年度泉州银行业合规文化建设先进单位”。

  “合规致胜”理念逐步深入人心

  “要做好合规工作,首先就要让员工知道什么才是合规的。”兴业银行泉州分行行长王良杰表示。为做好合规宣传与教育,该分行组织员工签署《禁令知晓承诺书》和《合规倡议书》,开展针对业务规范、操作流程、法律合规、案件防控等方面的合规专题培训,持续向员工宣贯合规经营的理念。同时,为提高教育实效,除了传统的培训方式外,还积极创新开展形式多样的合规专题活动。比如岗位大练兵比武、合规下基层、“兴风向”学习实践以及合规知识竞赛等等,其中,仅“合规下基层”活动就开展了200余场,实现全辖经营机构全覆盖,参与人次达到3737人次。

  “高质效”管理流程夯实内控基础

  在组织各种集中活动与学习之外,兴业银行泉州分行还坚持“制度优先、内控先行”,通过“找缺陷、提建议、强执行”等专项活动,深度挖掘系统性、制度性疏漏,将活动成果化,不断完善制度设计,提升内部管理的有效性。据该分行介绍,为提高制度执行力,使相关制度真正切合实际,落到实处,2017年累计梳理制度1000余份,制定、修订和废止制度50余份,新增内控措施60余条,有效弥补了制度漏洞,提高了制度体系的有效性、完整性、可操作性,夯实了“有章可循、有章必循”的内控基础。

  主动合规氛围保障业务发展

  如果说,教育宣贯让员工对合规有了新的理解和认识,那么,以“突击检查”为核心的“啄木鸟活动”、围绕“三三四十”专题治理开展的全面排查与整改问责,更是对宣贯活动的良好补充,实现了监督纠正与内部威慑作用,让“主动合规”的意识在员工中得到了集中地强化。

  兴业银行泉州分行设立了检查监督中心,建立了检查专家库,初步构建起经营机构自查、业务管理部门检查、检查监督中心抽查和后评价的三级检查监督体系。在此基础上,该行为每位员工建立了一本合规户口本,将员工在工作中的违规积分、违规问责以及合规嘉奖等内容全部计入档案,伴随员工在该行的整个职业生涯,使员工主动增强合规意识。与此同时,该分行还以“责权统一”为原则,对违规违纪行为精准问责,对重大违规问题“零容忍”,实行机构和机构负责人“双罚制”,并对勤勉履职行为尽职免责。

  “我们的目标是要引导广大员工牢固树立正确的发展观、风险观和业绩观,逐步培养起‘全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值’的合规意识,从而不断完善内控合规管理体系,有效防控重点风险,为各项业务稳健发展保驾护航。”兴业银行泉州分行表示。

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